证监会:全面深化债券市场功能 更好支持国家重大战略实施
来源:人民网 发布时间:2023-06-21 20:49:35

据证监会消息,近日,证监会发布了《关于深化债券注册制改革的指导意见》(以下简称《债券注册制改革指导意见》),以及《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》(以下简称《中介机构债券执业指导意见》),扎实推进债券注册制改革走深走实,加快完善公司(企业)债券制度规则体系,持续推进审核注册工作制度化、规范化和透明化,强化债券全链条监管和风险防范,全面深化债券市场功能,更好支持国家重大战略实施和重大项目建设,助力建设现代化产业体系和实体经济高质量发展。

具体来看,《债券注册制改革指导意见》,是根据《证券法》《企业债券管理条例》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规相关规定,坚持制度化规范化透明化的原则,按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展的思路,对深化债券注册制改革作出系统性制度安排,并提出了四个方面十二条措施:


(资料图片)

一是优化债券审核注册机制,强化以偿债能力为重点的信息披露要求,建立分工明确、高效衔接的审核注册流程,完善全链条监管制度安排,加强质量控制和廉政风险防范。

二是压实发行人和中介机构责任,明确发行人应当严格履行本息偿付义务,加强募集资金管理;提高优质企业融资便利性,积极服务国家重大战略和重大项目建设;压实中介机构“看门人”责任。

三是强化债券存续期管理,完善债券日常监管体系,健全市场化、法治化、多元化的债券违约风险化解机制。

四是依法打击债券违法违规行为,加大对债券严重违法违规行为的查处力度,构建行政、民事、刑事立体化追责体系;着力建设以机构投资者为主的债券市场,健全投资者保护机制。

《中介机构债券执业指导意见》,是遵循债券市场发展规律,加强监管,压实责任,明确了服务高质量发展、强化履职尽责、深化分类监管、严格监管执法等四方面原则,并提出了五个方面共十四条措施:

一是强化承销受托业务执业规范,完善以发行人质量为导向的尽职调查体系,强化主承销商督促发行人提升信息披露质量职责,加强承销环节全过程规范管理;增强受托管理机构持续跟踪监测和主动管理义务等。

二是提升证券服务机构执业质量,明确提高会计师事务所、律师事务所、信用评级、资产评估等执业质量监管要求,实现中介机构债券业务全覆盖。

三是强化质控、廉洁要求和投资者保护,强化内控部门对业务前台的有效制衡,突出防范债券发行中商业贿赂、不当承诺等廉洁风险点,加强对发行人和投资者教育与保护。

四是依法加强监管,完善监管制度规则,加强中介机构检查督导,强化债券承销分类管理。

五是完善立体追责体系,强化行政追责,推动行政追责和司法追责的高效联动。

证监会相关负责人表示,《债券注册制改革指导意见》《中介机构债券执业指导意见》征求意见稿向社会公开征求意见后,市场各方广泛关注,总体赞同《债券注册制改革指导意见》《中介机构债券执业指导意见》的基本思路、整体框架和主要内容,并提出了一些具体修改建议,证监会经认真研究,吸收采纳相关意见建议,并进行了相应完善。

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